财湃快讯 兴业银行（601166）近期接连出现两大市场关注动向：一是因合规问题领百万级罚单，二是融资端连续出现净流出，三季报披露前市场整体态度偏向保守。

　　合规处罚事项

　　央行10月16日公布的行政处罚信息显示，该行存在未按规定落实客户身份识别要求、未依规报送大额交易报告或可疑交易报告两项违规行为，合计被处以106万元罚款，另有两名直接责任人员同步受到处罚。本次罚款金额对该行整体利润的影响微乎其微，但在当前金融强监管的大背景下，此类合规漏洞属于需要持续追踪的风险点。

　　融资资金动态

　　10月14日、10月15日，该行融资净卖出规模分别达8316万元、7536万元。融资盘的连续减持行为，反映出短期资金情绪偏谨慎，和三季报披露前的市场观望特征完全契合。这一信号不能直接作为行情走向的判断依据，但侧面说明季报披露前的市场博弈性特征较为明显。

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