财π快讯 财达证券（600906）近日接连引发市场关注：一方面因合规漏洞收监管警示函，另一方面通过聘任新高管加大投行业务布局力度。

合规风险暴露
7月8日，湖北分公司因投顾业务三项违规问题被出具警示函，具体包括业务留痕不完整、员工未签署协议就向客户提供投资建议、开展误导性宣传活动。加上此前4月唐山营业部已遭监管处罚，公司合规管理的薄弱环节已充分显现。

业务调整动作
7月27日，公司官宣内部提拔的肖一飞正式出任总经理助理、投行业务委员会主任，这一人事调整明确释放出公司将重点强化投行业务的发展信号。

以上内容基于公开资料整理，不构成投资建议。