财π快讯 西部证券（002673）近期接连有保荐项目爆出违规问题，背后暴露的内部管控缺陷已成为市场热议的焦点。

最新的负面事件发生在7月28日，江西证监局查实渔翁信息科创板IPO申报过程中存在系统性财务造假，已构成欺诈发行，对其开出1790万元罚单。作为该项目的保荐机构，西部证券签字保代高峰、苏华峰的相关责任认定目前还未对外公布。

此前的6月29日，上交所对西部证券保代张素贤、贺斯作出监管警示处分，原因是二人在ST信安可转债项目中履职存在严重疏漏，没有及时发现公司通过不合规的会计处理修饰经营业绩的行为。

更早的5月，保代苏华峰、史哲元因违规持有拟上市公司股份受到处罚，而苏华峰恰好是前述渔翁信息IPO项目的签字保代之一。

据公开信息，早在2023年证监会就已通报西部证券存在四大内控问题，包括质控跟踪机制不完善、考核导向重业务规模轻风险防控、内部问责机制失灵等，但近三年时间过去，上述问题仍未得到根本性整改。除此之外，西部证券还涉及ST南新（688189.SH）持续督导失职、顶立科技（874127.NQ）信息披露违规等多起相关事件。

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